更多"证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市"的相关试题:
[单项选择]（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。
A. 2012年
B. 2010年
C. 2011年
D. 2009年
[判断题]台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[多项选择]证券公司不得向（）提供融资、融券
A. 在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B. 证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C. 证券公司股东
D. 证券公司关联人
E. 交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[判断题]投资者可同时选择两家或两家以上不同的证券公司代理上海证券交易所的证券交易，只能选择一家证券公司代理深圳证券交易所的证券交易。
[单项选择]
对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是（）。
Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部
Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分
Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[单项选择]证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。
A. 证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 工商管理部门
[多项选择]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A. 以自己名义持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 没有转让已持有的股票
[单项选择]会员制证券交易所指的是一种不以盈利为目的的社团法人，其会员由证券公司、投资公司等证券商组成，在会员制交易所中，能够进入交易所直接参与交易只能是（）
A. 证券公司
B. 会员
C. 投资者
D. 投资公司
[判断题]台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。
[判断题]台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。
