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[多项选择]商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[多项选择]监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后，应完成下列哪些工作（）
A. 与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实，对发现的问题征求意见
B. 根据评价报告，依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定
C. 以书面形式正式发送被评价机构，限期整改
D. 将评价结论报上级机构
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
[单项选择]商业银行内部控制评价综合评分为（），为五级，表明被评价机构内部控制体系很差。
A. 60—69分
B. 70—79分
C. 60分以下（含60分）
D. 60分以下（不含60分）
[单项选择]内部控制的结果评价主要评价内部控制目标的实现情况，对这些指标的量化评价可以通过（）的方式进行。
A. 对比
B. 现场
C. 非现场
D. 抽查
[多项选择]了解被评价机构内部控制体系可采取的方法有（）
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[单项选择]商业银行内部控制评价综合评分在80—89分，为（），指被评价机构内部控制体系比较健全，控制措施基本适宜，经营效果较好。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级
[单项选择]对内部控制的结果评价主要评价内部控制目标的实现情况，一般通过下列哪种方式进行（）
A. 现场检查
B. 抽样调查
C. 统计信息收集
D. 非现场方式
[单项选择]根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中一级的定级标准为（）
A. 综合评分60－69分。被评价机构内部控制体系较差，内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效，管理方面存在重大问题，业务经营安全性差
B. 综合评分90分以上（含90分）。指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著
C. 综合评分80－89分。指被评价机构内部控制体系比较健全，在各个环节能够较好执行内部控制措施，能对主要风险进行识别和控制，控制措施基本适宜，经营效果较好
D. 综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般
[判断题]银监会可以根据需要委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。（）
[判断题]安全评价过程控制体系是安全评价机构为保障安全评价工作的质量而形成的文件化的体系，是安全评价机构实现其质量管理方针、目标和进行科学管理的依据。
[判断题]商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系，定期对内部控制体系进行评审和改进。（）
[判断题]内部控制体系评价等级共分为五级，其中综合评分大于等于90为一级，表示被评价机构有健全的内部控制体系。（）
[单项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，结果评价主要评价内部控制目标的实现情况，对这些指标的量化评价可以通过非现场的方式进行。结果评价主要包括（）项指标。
A. 5
B. 6
C. 8
D. 10
[判断题]由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。
[判断题]商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系。内部控制体系一经确立，便不得进行更改。（）
[单项选择]（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
A. 内部控制评价部门
B. 内部审计部门
C. 内部控制的监督、评价
D. 内部控制的建设、执行部门
[单项选择]中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
A. 治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
B. 治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
C. 治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
D. 治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
[单项选择]（）是指评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析。
A. 评价准备
B. 评价实施
C. 评价报告形成
D. 评价反馈
