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[单项选择]关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日
[判断题]发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。
[单项选择] 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后（）工作日内，向银监会报告资产支持证券的发行情况。
A. 五个
B. 七个
C. 十个
D. 十五个
[单项选择]对于包销方式发行的储蓄国债，发行期结束后剩余的发行额度由（）购入并划分为应收款项投资，按照《中国农业银行债权投资核算办法》的有关规定进行核算。
A. 支行
B. 二级分行
C. 省分行
D. 总行
[单项选择]主承销商应当在融资券发行工作结束后（）个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
[单项选择]挂牌公司应当在股票发行认购结束后（）办理验资手续。
A. 5个转让日内
B. 10个转让日内
C. 15个转让日内
D. 及时
[判断题]在代销方式下，债券发行开始日起即可输提前兑取业务；在包销方式下，债券发行期结束后方可输提前兑取业务。
[多项选择]凭证式国债发行结束后，剩余国债由中国农业银行持有。可以做为凭证式国债持有主体的有（）
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 支行
[单项选择]发行结束后，项目组在（）内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[判断题]发行期结束后到提前兑付开始日前不能办理储蓄国债提前兑付业务。
[单项选择]储蓄国债发行结束后，收入归属行应当于收到上级行下划国债手续费（），按照实际收款金额确认系统内手续费收入。
A. 当日
B. 次日
C. 月末
D. 季末
[判断题]根据《关于2012年凭证式国债改革工作的指导意见》，凭证式国债发行结束后，各承销团成员应准确计算各品种当期凭证式国债实际发售金额，将累计发售金额减去累计提前兑取金额后的剩余代销额度予以注销。
[判断题]中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。
[多项选择]挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与（）签订对募集资金专户的三方监管协议。
A. 律师
B. 主办券商
C. 商业银行
D. 托管机构
[单项选择]2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《证券法》
[单项选择]挂牌公司在股票发行对象现金认购结束后，关于验资手续以下说法正确的有（）。
A. 验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具
B. 挂牌公司增资可以不出具验资报告
C. 验资报告可以由不具备证券、期货相关业务资格会计师事务所出具
D. 验资报告应当由不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具
