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[单选题]（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[单选题]下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（ ）。
Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ．乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足
Ⅳ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（ ）。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙有限责任公司，实缴资本500万元
Ⅳ.丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称
Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元
A.A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。
Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ．乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足
Ⅳ．丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称
Ⅴ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题](2016年)2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。
A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务
B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致
C.基金管理人是基金估值的第一责任主体
D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
[单选题](2016年)可以回购本公司股票的情形不包括（）。
A.公司减少注册资本
B.公司扩大经营规模
C.与持有本公司股份的其他公司合并
D.将股份奖励给本公司员工
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》，下列可以申请参与挂牌公司股票公开转让的（ ）。
A.认缴出资总额500万人民币的合伙企业
B.银行存款500万人民币的自然人
C.年收入60万的自然人
D.注册资本600万、实缴出资501万的有限责任公司
[单选题]根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（ ）。
Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋
Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券
Ⅳ．地方政府债券
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，下列属于自然人参与基础层股票发行和交易条件的是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.申请权限开通前20个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.申请权限开通前20个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
[单选题]全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[判断题]一级市场的参与者为投资者和投资者；二级市场的参与者为发行人和投资者。()
A.正确
B.错误
[判断题]向境外投资者募集股份的股份有限公司一经成立，即可以发行新股。()
A.正确
B.错误
[单选题]全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。
①服务对象不同
②投资者群体不同
③主要功能不同
④被监管体系不同
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]如无相反证据，持有投资者（ ）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
[单选题]下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有（ ）。
Ⅰ．合格境外机构投资者（QFII）
Ⅱ．民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上
Ⅲ．资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事
Ⅳ．实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
Ⅴ．信托公司
A.Ⅰ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。()
A.正确
B.错误
