更多"[单选题]（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的"的相关试题:
[单选题]按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险
[单选题]下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
①合规风险
②管理风险
③技术风险
④市场风险
A.①②③
B.①③
C.③④
D.①②
[单选题]（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
Ⅰ．合规风险；
Ⅱ．管理风险；
Ⅲ．技术风险；
Ⅳ．市场风险。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险；
Ⅱ．管理风险；
Ⅲ．技术风险；
Ⅳ．市场风险。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ.
[单选题]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单选题]()不属于证券经纪业务合规风险。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.因软件原因造成行情中断
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单选题]（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（ ）
I《证券公司融资融券业务管理办法》
II《证券公司监督管理条例》
III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
[单选题]下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性
[单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
A.交收失误
B.通信设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
[单选题]下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.为客户提供信用交易
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
