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[单选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[判断题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（ ），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.总经理
[多选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.国有企业
[单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理 客户向证券登记结箅机构申请注销专用证券账户。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]员工因违规违纪行为受到撤职处分，撤销现任职务，同时降低二个职务层次，按照规定重新任职、评定工资档次
A.正确
B.错误
[判断题]逾期列报运输收入的行为，不属于违纪行为。
A.正确
B.错误
[单选题]擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款
A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
