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发布时间:2023-10-05 10:45:26

[单选题]发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少 于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7

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[单选题]分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于( )。
A.3年
B.5年
C.1年
D.2年
[单选题]分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。
A.3
B.5
C.1
D.2
[单选题]分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于()。
A.3年
B.5年
C.1年
D.2年
[判断题]从事发布证券研究报告业务的相关人员,可以从事证券资产管理业务,但是不得从事证券自营业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题]证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A.3
B.10
C.5
D.1
[单选题]证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
A.5
B.15
C.30
D.45
[单选题]证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.30
B.10
C.5
D.15
[判断题]从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案,并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
A.30;中国证监会;中国证监会
B.30;中国证监会;中国证券业协会
C.20;中国证监会;中国证券业协会
D.20;中国证券业协会;中国证券业协会
[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]根据《企业破产法》的规定,债权申报期限自人民法院发布受理破产申请公告之日起计算,最短不得少于(  ),最长不得超过(  )。
A.15日1个月
B.30日1个月
C.15日3个月
D.30日3个月

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