更多"[单选题]单选题'客户满足以下哪项条件的,应认定为合规关注客户:"的相关试题:
[单选题]客户满足以下哪项条件的,可认定为重点客户:
A.公司自身或实际控制人为总行直营重点客户;
B.总行集团授信客户设立的境外公司;
C.总行、分行战略客户设立的境外公司;
D.以上都可以
[单选题]客户满足以下哪项条件的,应认定为合规关注客户:
A.第三方支付公司的海外平台(经国家监督机构核批经营牌照的除外);
B.无法说明公司设立用途的特殊目的公司(因并购、项目融资等已有明确目的设立的除外);
C.经总行认定的其他关注类客户。
D.以上都是
[单选题]客户至少满足以下哪项条件的,可认定为重点客户:
A.获得国家有关部委及其授权机构合法批复设立的境外公司;
B.实际控制人为国内地级市以上国资企业的境外公司;
C.公司自身或实际控制人为行业龙头(行业龙头是指在某个行业中,对同行业的其他企业具有很深的影响、号召力和一定的示范、引导作用,并对该地区、该行业或者国家做出突出贡献的企业)、上市公司等符合总行引入客户标准的企业;
D.以上都可以
[多选题]客户符合以下哪项条件的,应认定为合规关注客户:
A.公司注册地或资金往来国家(地区)属于《关于转发总行〈关于印发《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》的通知〉的通知》(浦银上海发〔2018〕358号)所明确的国家风险名单,但不属于其中禁止类名单的国家(地区)
B.公司业务的商品流通方式及其资金交易模式符合洗钱交易特征,但经调查确认实质上并不涉及洗钱交易的
C.单一自然人股东或单一自然人董事的自然人独资公司
D.以上都不是
[多选题]以下哪项条件符合重点客户的认定:
A.公司自身或实际控制人为总行直营重点客户
B.总行集团授信客户设立的境外公司
C.总行、分行战略客户设立的境外公司
D.总行认定的其他重点客户
[单选题]9、在离岸账户中,以下哪项不是重点客户的认定条件:
A.获得市级有关部委及其授权机构合法批复设立的境外公司;
B.实际控制人为国内地级市以上国资企业的境外公司;
C.公司自身或实际控制人为总行直营重点客户;
D.总行集团授信客户设立的境外公司;
[单选题]在责任共担模式下,客户对以下哪项负责?
A. 确保在使用后擦除磁盘驱动器。
B. 确保硬件设备上的固件已更新。
C. 确保数据是静态加密的。
D. 确保网络电缆为 6 类或更高级别。
[多选题]、AWS共担责任模式下,客户管理以下哪项? (选择两项。)
A. 物理存储设备的退役
B. 安全组和 ACL 配置
C. Amazon RDS 实例操作系统的补丁管理
D. 控制对数据中心的物理访问
E. Amazon EC2. 实例操作系统的补丁管理
[多选题]钢筋、成型钢筋进场检验，当满足下列哪项条件时，其检验批容量可扩大一倍。
A.获得认证的钢筋、成型钢筋。
B.同一厂家、同一牌号、同一规格的钢筋，连续三批均以此检验合格
C.同一厂家、同一类型、同一钢筋来源的成型钢筋，连续三批均以此检验合格
D.最大力下总伸长率不应小于9%的钢筋
[多选题]客户满足以下（ ）条件，系统才能进行黄金积存业务解约交易：
A.、个人客户已开通黄金积存账户；
B.、个人客户无定期投资协议，包括已扣款的定期投资协议；
C.、个人客户无挂单；
D.、个人客户当日无交易，包括主动申购、赎回、兑换交易、挂单成交交易；
E.、 个人客户黄金积存份额为0。
[单选题]只要地面飞机供电网络有电，驾驶舱话音记录器即通电，但时间只有5分钟，只要满足下列哪项条件， 它即被再次
起动：
A.地面控制接通
B.一台发动机工作
C.以上A或B
D./
[单选题]理财质押贷款由客户自行还款后,到期理财资金划转回客户账以下哪项是不必要上传的:
A.客户证件
B.特种转账凭证
C.原购买理财清单
D.理财质押解除通知书
