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发布时间:2024-03-04 03:57:25

[多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证券监督管 理委员会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销期货从业人员资格

更多"[多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证券监督"的相关试题:

[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以(  )。
A.进行调查,限制其人身自由
B.进行调查,给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以( )。
A.给予其训诫. 公开谴责
B.进行调查.给予纪律惩戒
C.采取责令改正. 监管谈话等措施
D.进行调查,限制其人身自由
[多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒
[多选题]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取(  )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以( )等措施。
A.进行调查. 给予纪律惩戒
B.给予其测试. 公开谴责
C.进行调查. 限制其人身自由
D.采取责令改正. 监管谈话
[多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。
A.给予降级直至开除
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正
[多选题]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
[多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
[多选题]对于未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管 理委员会将( )。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在中国期货业协会网站公示
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。
A.市场禁入
B.行政处罚
C.纪律惩戒
D.罚款
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。
A.进行调查、给予纪律惩戒
B.给予行政处罚
C.给予警告,并处以1万元罚款
D.给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款

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