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[单选题]关于上海证券交易所上网发行资金申购流程，下列叙述有误的是（ ）。
A.T日投资者申购
B.T+1日资金冻结
C.T+3日验资及配号
D.T+4日公布中签号
[单选题]下列叙述有误的一项是( )。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
[单选题]下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
[单选题]下列对于信托的性质叙述有误的一项是( )。
A.信托是受托人按委托人的要求全权代为管理或处理有关经济事务的信用行为
B.信托合同生效后，信托财产的所有权仍属于委托人
C.受托人不收取信托财产所产生的利益，其在管理和处理信托财产中产生的亏损最终由受益人承担，受托人只收取其提供劳务的报酬
D.信托收益根据资财运用的赢利水平进行分配，因而付给受益人的盈利额并不固定
[单选题]关于巴塞尔委员会，下列叙述有误的一项是（ ）。
A.巴塞尔委员会的职责是加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践．旨在提升金融体系的稳定性
B.巴塞尔委员会成立的目的是提供联系的渠道．以保证各国的银行均受到有效的监管
C.巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则：没有任何境外银行机构可以逃避监管：监管必须是强制执行的
D.1997年，巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，认为一个有效的银行监管体系，必须具有统一的、明确的责任和目标。并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
[多选题]下面关于证券交易所的叙述，正确的是（ ）。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.证券交易所组织和监督证券交易
C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
[单选题]关于人民币的禁止性规定，下列叙述有误的一项是（ ）。
A.伪造、变造人民币，出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输．构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的。由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款
B.购买伪造、变造的人民币或者明知是伪造、变造的人民币而持有、使用，构成犯罪的．依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款
C.在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的．中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得。并处一万元以下罚款
D.印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为．并处二十万元以下罚款
[单选题]下列对“南水北调”工程叙述有误的一项是()。
A.是“中国新世纪四大工程”之一
B.南水北调工程总体格局分为东、西两条路线
C.南水北调工程是从长江流域向干旱缺水的北方诸流域输水的超大型跨流域调水工程
D.南水北调工程调水路线：从南至北途径鄂、豫、冀、苏、鲁、津、京七个省市
[单选题]下列关于保险合同的成立与生效，叙述有误的一项是（ ）。
A.投保人提出保险要求，经保险人同意承保，保险合同成立
B.保险人应当及时向投保人签发保险单或者其他保险凭证。保险单或者其他保险凭证应当载明当事人双方约定的合同内容。当事人也可以约定采用其他书面形式载明合同内容
C.依法成立的保险合同．自成立时生效
D.投保人可以对合同的效力约定附条件或者附期限。保险人不可以
[单选题]目前针对P2P网络借贷监管设置了四条红线，下列叙述有误的一项是( )。
A.明确平台的中介性质，主要为借贷双方的直接借贷提供信息交互、撮合、资信评估等中介服务
B.明确平台本身可以提供担保
C.不得搞资金池
D.不得非法吸收公众存款即不得非法集资
[单选题]下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
[多选题]关于证券发行制度叙述正确的是()。
A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D.我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
[多选题]下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。
A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
[多选题]下面关于证券市场的叙述正确的有()。
A.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
[单选题]下列关于债权人委员会的叙述，有误的一项是（ ）。
A.债权人会议可以决定设立债权人委员会
B.债权人委员会由债权人会议选任的债权人代表和一名债务人的职工代表或者工会代表组成
C.债权人委员会成员不得超过十人
D.债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可
[单选题]下列关于股权众筹融资的叙述，有误的一项是( )。
A.股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动
B.所谓“众筹”就是集中大家的资金
C.目前为止，该模式下的融资多用于为小企业、艺术家或个人进行某项活动等提供必要的资金援助
D.众筹模式起源于英国
[单选题]下列关于抵销的叙述中。有误的一项是()。
A.当事人互负到期债务，该债务的标的物种类、品质相同的，任何一方可以将自己的债务与对方的债务抵销，但依照法律规定或者按照合同性质不得抵销的除外
B.当事人主张抵销的，应当通知对方，通知自发出时就已生效
C.抵销不得附条件或者附期限
D.当事人互负债务，标的物种类、品质不相同的，经双方协商一致，也可以抵销
