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发布时间:2023-11-01 20:28:13

[判断题]对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面: 第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 ( )
A.正确
B.错误

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[判断题]对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()
A.正确
B.错误
[判断题]对操纵市场行为的事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的修正与控制。第二,操纵行为受害者可以通过刑事诉讼获得损害赔偿。()
A.正确
B.错误
[多选题]对操纵市场行为的事后处理主要包括两个方面()。
A.操纵行为受害者可以通过刑事诉讼获得损害赔偿
B.操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿
C.对操纵行为的处罚
D.对操纵行为的修正
[单选题]广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
[多选题]《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括( )。
A.事后处理
B.谈话提醒
C.行政干预
D.事前监管
[单选题]支持市场行为监管的理论认为,从市场行为监管的角度看,恰恰是( )决定了保险 公司市场行为的“异化”,从而赋予了市场行为监管以合法性。
A.不对称信息
B.市场经济的自发调节
C.保险人的道德风险
D.市场势力
[单选题](2017年)关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是( )。 Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票 Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]对市场行为监管持否定态度的理论则认为,( )是市场行为最好的监管者。
A.具体的监管法律
B.明晰的市场行为规则
C.竞争性的市场
D.追求利润的经营目的
[单选题]基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动,以下不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
[多选题]下列行为中属于操纵市场行为的是( )。
A.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D.与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量
[多选题]下列行为中属于操纵市场行为的有( )。
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易额
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量
[单选题]下列()属于操纵市场行为。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]下列不属于操纵市场行为的是:
A.甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动
B.假借客户的名义买卖证券
C.甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易量
D.以自己为交易对象,进行自买自卖的行为,影响证券交易价格

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