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[多选题]支付机构从事收单业务有下列情形之一的，由中国人民银行分支机构，责令其限期改正，并给予警告或处1 万元以上3万元以下罚款：（）
A.未按规定对高风险交易实行分类管理、落实风险防范措施的
B.未按规定收取特约商户结算手续费的
C.未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任的
D.无故未按约定时限为特约商户办理资金结算，或截留、挪用特约商户或持卡人待结算资金的
E.未按规定建立特约商户培训、检查制度和交易风险监测系统，发现特约商户疑似或涉嫌违法违规行为未采取有效措施的
[多选题]支付机构从事收单业务有下列情形之一的，由中国人民银行分支机构按照《非金融机构支付服务管理办法》第四十二条的规定责令其限期改正，并给予警告或处1 万元以上3万元以下罚款（ ）
A.未按规定建立并落实特约商户实名制、资质审核、风险评级、收单银行结算账户管理、档案管理、外包业务管理、交易和信息安全管理等制度的；
B.未按规定建立特约商户培训、检查制度和交易风险监测系统，未发现特约商户疑似或涉嫌违法违规行为的；
C.未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任的
D.未按规定设置、发送收单交易信息的；
[多选题]支付机构从事收单业务有下列情形之一的,责令其限期改正，并给予警告或处1万元以上3万元以下罚款：
A.未按规定设置、发送收单交易信息的
B.未按规定收取特约商户结算手续费的；
C.未按规定对高风险交易实行分类管理、落实风险防范措施的；
D.无故未按约定时限为特约商户办理资金结算，或截留、挪用特约商户或持卡人待结算资金的；
[单选题]以下哪一项不符合可以由中国人民银行分支机构按照《非金融机构支付服务管理办法》第四十三条的规定责令其限期改正，并处3万元罚款；情节严重的，中国人民银行注销其《支付业务许可证》；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关的情形（）
A.无故未按约定时限为特约商户办理资金结算，或截留、挪用特约商户或持卡人待结算资金的；
B.对发卡银行的调单、协查和银行卡清算机构发出的风险提示，未尽调查等处理职责，或导致发生风险事件并造成持卡人或发卡银行资金损失的；
C.对外包业务疏于管理，造成他人利益损失的；
D.未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任的。
[多选题]违反《储蓄管理条例》规定的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以（ ）。
A.警告
B.罚款
C.停业整顿
D.吊销《经营金融业务许可证》
[多选题]违反储蓄管理条例规定,有下列行为之一的单位和个人,由中国人民银行或其分支机构责令其纠正,并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任:
A.擅自开办储蓄业务的
B.擅自设置储蓄机构的
C.储蓄机构擅自开办新的储蓄种类的
D.储蓄机构擅自办理本条例规定以外的其他金融业务的
E.擅自停业或者缩短营业时间的
F.储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的
G.泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的
[多选题]违反《储蓄管理条例》规定，有下列行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：（）
A.擅自开办储蓄业务的；擅自设置储蓄机构的；
B.储蓄机构擅自办理本条例规定以外的其他金融业务的；
C.违反国家利率规定，擅自变动储蓄存款利率的；
D.泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的；
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]经当地（）分支机构批准，储蓄机构可以设立储蓄代办点。储蓄代办点的管理办法，由中国人民银行规定。
A.商业银行总行
B.银监局
C.中国人民银行
D.国务院
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]从事银行卡收单业务的重点支付机构，应每年聘请独立、合格的外部审计机构对其银行卡收单业务和收单业务外包的（）及风险管理机制的（）、（）进行全面审查，在年度监管报告中如实反映审查结果并附审查报告。
A.合规性
B.合法性
C.有效性
D.健全性
[多选题]人民银行分支机构应切实履行属地监管职责，对于从事银行卡收单业务的支付机构（以下简称支付机构），法人所在地人民银行分支机构应对其收单业务外包相关（ ）、（ ）、（ ）等配套制度健全性进行全面检查，业务开展地人民银行分支机构应加大对其分公司落实相关制度情况的检查力度。
A.内部控制
B.合作管理
C.外包管理
D.风险管理
E.交易监测
[多选题]从事银行卡收单业务的重点支付机构，应每年聘请独立、合格的外部审计机构对其（）进行全面审查。
A.银行卡收单业务的合规性
B.收单业务外包的合规性
C.风险管理机制的有效性
D.风险管理机制的健全性
[多选题]集中采购机构发生下列情形,应当责令其限期改正,给予警告,对直接负责的主管人
员和其他直接责任人,由其行政主管部门或监察机关给予行政处分。()
A.应当采取规定方式而擅自采取其他方式采购的。
B.擅自提高采购标准的。
C.以不合理条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇的。
D.在招标过程中违规与投标人进行协商谈判的。
E.在有关部门依法实施监督检查中提供虚假情况的。
[多选题]集中代收付中心有下列情形之一的，中国人民银行南京分行可责令其退出小额支付系统：( )
A.存在重大风险隐患，影响支付系统安全运行
B.与小额支付系统单次中断超过10小时
C.阻碍或不配合中国人民银行南京分行查阅数据或现场检查
D.将委托协议签订、集中代收付业务处理、风险控制等核心业务外包
[多选题]金融机构有下列情形之一的，由国家税务总局责令其限期改正，逾期不改正的，税务机关将记录相关纳税信用信息，并用于纳税信用评价。
A.故意错报、漏报账户持有人信息的
B.未按照本办法规定开展尽职调查的
C.帮助账户持有人隐藏真实信息或者伪造信息的
D.按照本办法建立实施监控机制的
[多选题]金融机构在开展非居民金融账户涉税信息尽职调查中有下列情形之一的，由国家税务总局责令其限期改正：（）
A.未按照规定开展尽职调查的
B.未建立实施监控机制的
C.故意错报、漏报账户持有人信息的
D.帮助账户持有人隐藏真实信息或者伪造信息的
