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[单选题]证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是
[判断题]为了控制信息技术风险，证券公司应定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。()
A.正确
B.错误
[单选题]洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
[判断题]证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.高级管理层；委托机构
B.高级管理层；受托机构
C.董事会；委托机构
D.董事会；受托机构
[多选题]国际银行业开展风险评估，在建立风险评估体系时，一般要坚持的基本原则有()
A.符合监管要求
B.符合银行实际
C.保证一定的前瞻性
D.符合评价的要求
E.保持方法的先进性
[单选题]基金公司（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A.董事会
B.各业务部门
C.风险管理职能部门或岗位
D.公司管理层
[单选题]内部审计部门在支持董事会开展企业风险评估方面所发挥的作用是：
A.设计和运行风险管理过程
B.确保风险评估的正确性
C.检查、评估、报告风险管理程序的充分性和有效性，并提出相关改进建议
D.根据风险评估采取具体的纠正措施
[单选题]（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。
A.董事会
B.各业务部门
C.风险管理职能部门或岗位
D.公司管理层
[单选题]某体育馆近期将举办大型明星演唱会，为确保活动安全，公安机关拟开展活动安全风险评估工作，主要环节包括：①分析研究②风险分级③确定对策④收集资料。其正确步骤为（ ）。
A.①②③④
B.②④①③
C.③②①④
D.④①②③
[单选题]以下哪项内容以最佳方式描述了内部审计部门在支持董事会开展企业风险评估方面所发挥的作用？
A.确保企业已建立并运行健全的风险管理程序
B.监督公司的风险管理程序，确定这些程序是否充分有效
C.检查、评估、报告风险管理程序的充分性和有效性，并提出相关改进建议
D.落实风险管理方法和控制措施，以规避所确认的风险
[判断题]金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行开展操作风险自我评估需借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]洗钱风险管理工作基本原则（ ）。
①全面性原则
②独立性原则
③匹配性原则
④有效性原则
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
