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[多选题]银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定()。
A.A.向与业务无关人或其他组织,包括向其所在机构同事透露客户的个人信息
B.B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
C.C.不妥善保管或销毁填有客户信息的单据.凭证.开户申请书或交易指令
D.D.将客户信息用于未经客户许可的其他目的
E.E.银行工作人员经客户允许后,将客户有关信息提供给保险公司
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理( )。
A.A、管理责任
B.B、最终责任
C.C、主体责任
D.D、实施责任
[多选题]银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列属于符合银行业从业人员职业操守行为的有 。
A.支付监管人员加班费
B.拒绝监管人员不合理的私人要求
C.接受监管
D.配合现场检查
E.配合非现场检查
[单选题]银行业从业人员与银行内部其他部门人员之间的下列行为中,违反了《银行业从业人员职业操守》中的“信息保密”原则的是()
A.A.讨论股票走势
B.B.共同参加经验交流会
C.C.询问对方领域的专业知识
D.D.谈论客户私人信息
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员( )传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育
A.A、认真
B.B、明确
C.C、清楚
D.D、合理
[多选题]对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有()。
A.A.从业人员所在机构
B.B.银行业自律组织
C.C.银行业监管机构
D.D.社会公众
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立( )制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
A.A、报告
B.B、奖励
C.C、举报
D.D、检举
[判断题]银行业金融机构从业人员不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,不属于“案件”。
A.正确
B.错误
[多选题]4、银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )等各类风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.声誉风险
[判断题]银行业金融机构应当对模范遵守《银行业金融机构从业人员职 业操守指引》的从业人员给予奖励,对违反本指引的从业人员进行相应 处置。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《银行业从业人员职业操守》是银行业从业人员的法规。()
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应 当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不 得:()( )
A.利用内幕信息买卖资本市场产品
B.利用本人消费贷款买卖资本市场产品
C.利用本人配偶资金买卖资本市场产品
D.挪用本单位资金和客户资金买卖资本市场产品
[多选题]银行业从业人员的下列行为中,违反“同业竞争”原则的有()
A.A.超出人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款
B.B.与一些商铺协商,安装具有排他性的POS机
C.C.向客户转发网上有关竞争对手的负面消息
D.D.以免费方式向客户提供国际市场的有关信息