更多"[判断题]金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。"的相关试题:
[多选题]各金融机构和支付机构应当区分以下哪些情形，对可疑交易报告所涉客户、账户（或）资金和金融业务采取适当后续控制措施？（）
A.对可疑交易报告所涉客户机交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告
B.提升客户风险等级，并根据相关制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
E.向相关金融监管部门报告
F.向相关侦查机关报告
[判断题]金融机构应当加强对非居民个人已开立银行账户的监测，完善可疑交易监测模型，对可疑交易账户按照规定予以处理。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，（）地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
A.全面、完整、准确
B.全面、完整、公正
C.完整、准确、保密
D.公正、准确、完整
[单选题]金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以( )为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、()、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
A.客户 科学
B.客户单个介质 科学
C.客户 完整
D.客户单个介质 完整
[判断题]金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面.完整.准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
A.正确
B.错误
[单选题]5金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款.
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分.
C.情节严重的,撤销该代表机构.
D.情节特别严重的,暂停该金融机构相关业务
[单选题]（ ）指定专人负责可疑交易监测分析过程中的相关电子档案及纸质资料的登记和留档工作。 厦国银发〔2019〕3号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构反洗钱数据报送指引》的通知
A.机构反洗钱工作负责人
B.分行（管辖行）反洗钱复审岗
C.分行（管辖行）反洗钱工作小组
D.机构反洗钱联络专员
[单选题]下列不属于客户身份类可疑交易监测标准的是( )
A.客户属于国内外制裁名单
B.客户所持证件非本人或经联网核查存在伪造.变造嫌疑
C.超出合理数量的个人客户手机号码相同.住所地址相近
D.客户在同一网点频繁更换柜台，或在柜台与自助机具间频繁交替办理业务
[单选题]可疑交易监测标准的评估结果及调整工作记录作为业务档案专夹保管（包括电子档案和纸质档案），由总行会计结算部指定专人保管，保管年限至少（ ）年。 厦国银发〔2017〕110号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构大额及可疑交易监测标准管理操作指引（试行）》的通知
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]各分行应当按照相关规定，做好可疑交易报告工作。对于通过可疑监测规则筛选和人工识别的异常交易，应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，强化客户尽职调查，采取有效措施进行人工分析、识别。具体措施包括但不限于()
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息。
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，
了解法人客户的股权或控制权结构。
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等。
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况。
[判断题]金融机构应当加强对非居民个人已开立银行账户的监测，完善可疑交易监测模型，经核实后仍然认定账户可疑的，应当关闭账户使用功能，并按照规定报送可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题] 各级机构应在确认可疑交易后 5 个工作日内， 及时向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]【单选题】客户未按要求至柜面核实的，从反洗钱可疑交易监测系统推送涉电信诈骗可疑账户名单后的第（）工作日起，限制该客户名下所有账户非柜面业务。
A.A：5个
B.B：7个
C.C：10个
D.D：30个
[判断题]金融机构在可疑交易发生后的10 个工作日内以纸质方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的工作人员可以不受《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的约束。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当将可疑交易在可疑交易发生后的（ ）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心
A.2
B.5
C.10
D.15
