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[单选题]未按规定或违反国家外汇管理局对外币账户管理规定,为客户办理( )收付的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.外汇资金
B.人民币
C.票据
D.单折
[单选题]银行汇票未用退回,未转入( )账户,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.基本账户
B.一般账户
C.汇票申请人
D.专用账户
[多选题]其他未按规定办理账户( )手续的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.注册
B.开户
C.变更
D.撤销
[判断题]外币账户可以开立Ⅱ、Ⅲ类虚拟账户。
A.正确
B.错误
[单选题]未按规定办理( ),造成收支申报数据出现严重错误的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。
A.数据上送
B.数据上报
C.国际收支申报
D.资料上报
[多选题]未按规定办理网络金融客户证书( )等的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.制作
B.保管
C.传递
D.发放
[多选题]下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
B.经客户同意,修改客户信息的
C.未经客户同意,擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
D.未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的
[单选题]未落实大额现金支取( )制度的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.报备
B.“双线查证”
C.联网核查
D.双人签字
[多选题]未按规定审核( )等业务,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.网内往来系统
B.大、小额支付
C.公文系统
D.NBOS系统
[单选题]柜员离岗( )未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.现金箱
B.凭证箱
C.抽屉
D.工具箱
[单选题]未根据( )录入确认往账信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.记账凭证
B.原始凭证
C.业务凭证
D.扫描凭证
[单选题]未按规定开立注册验资( )存款户,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.临时
B.专用
C.基本
D.一般
[单选题]未按规定受理( )提示付款期限票据的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.超过
B.远期
C.即期
D.近期
[多选题]撤并网点的( )未按规定清理上缴的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.重要空白凭证
B.有价单证
C.贵金属
D.电脑设备
[单选题]未( )核销预警信息或其他违规核销预警信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.在开门营业前
B.在中午休息前
C.在签退BoEing系统前
D.在规定时限内
[判断题]外币账户无需开展非居民涉税信息尽职调查。()
A.正确
B.错误
[多选题]受理( )的支票,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.超期
B.远期
C.作废
D.无效
[多选题]有下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.未按规定发售或签发有价单证的
B.未按规定办理代理业务的
C.按规定保管、使用交换票据的
D.未按规定开具增值税专用发票的