更多"[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予"的相关试题:
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A.没收违法所得
B.撤销任职资格或证券从业资格
C.罚款
D.判刑
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告
[单选题]证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
[单选题]证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.A：24至36
B.B：12至36
C.C：12至24
D.D：6至12
[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ.
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.
[判断题]我国证券公司的从业人员，禁止代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.20
B.26
C.36
D.40
[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12?24个月
B.12?36个月
C.24个月内
D.24?36个月
[单选题]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构( )或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
[单选题]违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。
A.给予警告
B.责令改正
C.禁入市场
D.通报批评
[单选题]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题](2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
[单选题]根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
