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[多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,( )。
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
[单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
[多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。
A.任期
B.权利义务
C.职责范围
D.工作报告的程序和方式
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅱ.遵循公平、公正的原则
Ⅲ.维护客户的合法权益
Ⅳ.诚实守信
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
[不定项选择题]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年
[单选题]证券业从业人员应当( )。
Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
[单选题]期货公司应当根据公司章程的规定,依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体( )同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
[多选题]期货公司章程应对首席风险官的( )作出规定。
A.职责范围
B.权利义务
C.任期
D.工作报告的内容和格式
[判断题]期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。 ( )
A.正确
B.错误