更多"[单选题]证券投资咨询人员,主要包括( )。
①证券咨询顾问
②"的相关试题:
[单选题]证券投资咨询人员,主要包括( )。
①证券咨询顾问
②证券投资顾问
③证券评估师
④证券分析师
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④
[单选题](2020年真题)证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括( )。
I、证券投资顾问
II、证券分析师
III、客户经理
IV、保荐代表人
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
[单选题]证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。
①证券投资顾问
②证券分析师
③客户经理
④保荐代表人
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ 是否取得证券从业资格
Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查;
Ⅱ.注册登记;
Ⅲ.岗位职责;
Ⅳ .执业行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括( )。
Ⅰ.注册登记
Ⅱ.通过证券从业资格考试
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构
[多选题]证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有( )。
A.与客户签订投资顾问服务协议
B.与客户签订代理服务协议
C.与信托公司合作
D.与证券公司(证券营业部)合作
[判断题]对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构
[单选题]股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有的行为包括( )。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ