更多"合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和"的相关试题:
[判断题]商业银行经营风险是指商业银行在经营活动中，因不确定因素的影响使商业银行遭受损失的可能性。
[判断题]商业银行表外业务是指商业银行所从事的不列入资产负债表且不影响资产负债总额的经营活动。
[单项选择]（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。
[多项选择]谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 外包业务部门
[单项选择]（）应持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供建议。
A. 风险管理部门
B. 审计管理部门
C. 会计部门
D. 合规管理部门
[单项选择]总行人力资源部、（）应当定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其在把握法律、规则、准则的最新发展以及其对农商行经营的影响等方面的技能培训。
A. 合规管理部
B. 风险管理部
C. 监察部
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[多项选择]企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，企业在确定法律风险准则时要考虑以下（）
A. 本企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类
B. 法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法
C. 法律风险等级的划分标准
D. 利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级
E. 重大法律风险的确定原则
[单项选择]商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（）
A. 法律风险
B. 经济风险
C. 合规风险
D. 违规风险
[单项选择]总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A. 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B. 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C. 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D. 以上3项都包括
[单项选择]（）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 合规风险
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[单项选择]（）是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。
A. 操作风险
B. 合规风险
C. 市场风险
D. 信用风险
[判断题]内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
[多项选择]法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
A. 合规人员的利润贡献情况
B. 合规人员的合规风险管理水平
C. 所辖机构的合规风险控制状况
D. 合规人员的销售任务完成情况
[单项选择]2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A. “合法方面的目标”
B. “合规方面目标”
C. “人员设置要求”
D. “内部风险流程”
