更多"[单选题]内部控制必须具有( ),即各种内部控制制度必须符合国家和监管"的相关试题:
[判断题]银行业从业人员应当严格遵守法律法规，接受银行业监管部门的监管。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]除法律法规和监管部门另有规定外,未经( )不得向第三方提供客户信息。
A.总行审批
B.分行核准
C.客户授权
D.主管认可
[判断题]除法律法规和监管部门另有规定外,未经客户授权不得向第三方提供客户信息。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]农户家庭土地承包经营权抵押贷款贷款用途需要符合国家法律法规、监管部门及辽宁省农村信用社贷款相关制度规定。贷款可用于其农业生产经营或生活消费。
A.正确
B.错误
[判断题]制衡性原则是指内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
A.正确
B.错误
[多选题]除法律法规和监管部门另有规定外,未经客户授权不得向第三方提供客户信息。( )的情况下,不得随意查询客户信息,原则上不得受理对公客户电话查询服务。
A.无业务
B.无客户
C.无介质
D.无监督
[判断题]股东以本行股票为自己或他人担保的，应当严格遵守法律法规和监管部门的要求，不需要事前告知本行董事会。
A.正确
B.错误
[单选题]本行股东自取得股权之日起（）内不得转让所持有的股权，法律法规及监管部门规定的特殊情形除外
A.两年
B.三年
C.五年
D.十年
[多选题]金信农E贷的发放和使用应当符合国家法律法规、监管部门及辽宁省农村信用社有关制度规定，并遵循____的原则。
A.阳光普惠
B.自助发起
C.线上授信
D.用款灵活
E.安全高效
[判断题]内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门,直接操作人员与间接控制人员必须适当分开,并向不同的管理人员报告工作。 ( )(0.15分)
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱内部控制发挥的作用具有“软控制”作用。“软控制”主要在哪几个方面对反洗钱内部控制有较大影响( )。
A.企业合规文化
B.高级管理层的管理风格
C.高级管理层的风险意识
D.监管要求
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
