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[多选题]总行各部室实施具体的内控管理,并履行以下内控职责( )
A..对本业务条线和职能范围内的操作风险控制情况进行检查、监督。
B..制定本业务条线的相关内控制度和操作流程及检查办法,并确保有效执行。
C..负责上饶银行内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估工作。
D..对各级人员关于本业务条线的问题给予咨询解答和指导。
[判断题]在发展需要和条件具备的情况下,各部室和各分支行可未经报备总行自行注册官方微博或微信公众账号。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 政法机关实施具体的管理行为只是手段,通过履行管理职责为社会和人民群众服务才是根本目的
A.正确
B.错误
[多选题]不相容岗位内控管理是我行内控管理体系的重要组成部分，通过实施相应的分离措施，内化于（）等内控管理体系，杜绝因不相容职责由一人同时承担，而发生风险和舞弊行为
A.制度建设
B.业务流程
C.系统控制
D.岗位设置
[多选题]县级行社经营管理层负责理财业务的具体营运和管理，履行以下职责：
A.组织制定、评估并实施本机构理财业务经营策略，定期向董（理）事会报告。
B.组织制定、评估并实施业务管理制度。
C.制定风险管理政策和程序，将理财业务规模、配置结构及发展速度等纳入全面风险管理体系，定期评估风险管理状况并向董（理）事会报告。
D.配备从事理财业务及其风险管理所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统和管理信息系统等人力、物力资源。
E.其他应当履行的职责。
[判断题]商业银行内部审批工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规，并对上述职能履行的有效性实施评价。
A.正确
B.错误
[多选题]高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；
B.制定行为守则及其细则，并确保实施；
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；
D.建立全机构从业人员管理信息系统。
