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[多选题]证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
[单选题]（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。
Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
[多选题]财务顾问业务包括()。
A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务
B.为上市公司重大投资等业务提供咨询服务
C.为上市公司再融资提供咨询服务
D.为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务
[多选题]上市公司并购重组财务顾问业务中，属于财务顾问业务规程的有（ ）。
A.签订委托协议
B.尽职调查
C.外部审核
D.规范辅导
[多选题]其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。
A.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近三年每年财务顾问业务收入不低于100万元
B.董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作3年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力
C.控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
D.有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
[单选题]证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（ ）。
Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元
Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题] 政府财务顾问和集合理财顾问均属于财务顾问业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。
③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
④根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、
完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、
公正地发表专业意见
Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，
提出对策和建议，设计并购重组方案，
并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。
全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。
Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；
Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；
Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；
Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
①业务复杂程度
②业务能力
③业务时间长短
④承担的责任与风险
A.①③④
B.①④
C.②③④
D.①②③
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A.5
B.7
C.10
D.15
[不定项选择题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。
Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人
Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
A.Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
