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[单项选择]在授信尽职调查工作中，地区尽职调查管理部门（）至少组织一次尽职调查。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]在授信尽职调查工作中，新增问题授信业务出现后（）工作日内，由地区尽职调查管理部门组织尽职调查。
A. 30个
B. 60个
C. 90个
D. 120个
[单项选择] 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]项目组根据清单核对发行人或委托人提供的尽职调查材料。项目组核对时可采取（）。
A. 材料原件核对方法
B. 现场实地核对方法
C. 关联机构访谈方法
[判断题]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
[单项选择]各级（）和信用风险管理部门根据工作需要对授信调查部门所开展的授信调查工作进行现场检查和尽职调查。
A. 稽核部门
B. 公司业务部门
C. 国际业务部门
D. 法律部门
[单项选择]项目组在尽职调查过程中视项目复杂程度，经部门负责人同意，报（），可以聘请律师、咨询机构、会计师事务所等证券服务机构以协助项目组实施尽职调查工作。
A. 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
B. 合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
C. 分管领导审核，报总经理审批
D. 分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
[单项选择]内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 监督
B. 主管
C. 牵头
D. 负责
[单项选择]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取的方式有（）。
A. 现场
B. 非现场
C. 聘请外部专家或委托专业机构
D. 以上都包括
[多项选择]依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》，尽职监督工作应当坚持的原则：（）
A. 持续改进
B. 统筹兼顾
C. 系统控制
D. 规范流程
[判断题]投资银行业务中，尽职调查不仅仅是简单的搜集、整理与汇总的工作，还需要业务人员有能力在进行尽职调查时发现文本后的客观事实或反映出的事件本质问题。
[单项选择]对于实际控制人，金融机构可择机采取询问客户、（）、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
A. 根据客户填写的申请书
B. 实地调查
C. 通过互联网查询
D. 要求客户提供证明材料
[单项选择]授信工作尽职调查，授信工作尽职调查部门应提出责任认定意见，报有关责任认定部门或机构作为问责的依据。信贷业务操作中严重失职或非故意违规，但对存在明显风险却未识别，是指哪种责任（）
A. 完全责任
B. 主要责任
C. 次要责任
D. 全部责任
[单项选择]授信工作尽职调查，授信工作尽职调查部门应提出责任认定意见，报有关责任认定部门或机构作为问责的依据。故意违反有关法律、法规和业务操作规程，并由于其个体行为致使其他当事人做出错误判断、无法预见或控制信贷业务风险，是指哪种责任（）
A. 完全责任
B. 主要责任
C. 次要责任
D. 全部责任
[多项选择]商业银行进行授信工作尽职调查的方式主要包括（）。
A. 现场调查
B. 非现场调查
C. 聘请外部专家进行调查
D. 委托专业机构开展调查工作
[单项选择]项目贷款尽职调查工作一般由（）部门负责完成。
A. 风险管理
B. 授信审批
C. 公司业务
D. 信贷管理
[单项选择]授信工作尽职调查范围是（）
A. 授信业务逾期、欠息或垫款90天以上，五级不良授信业务
B. 涉及司法立案的授信业务
C. 其他应开展尽职调查的授信业务
D. 以上都是
[单项选择] 尽职调查的操作流程包括（） Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
[单项选择]开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
