更多"柜员代理客户办理业务，形成风险或资金被诈骗的，给予有关责任人（）。"的相关试题:
[单项选择]TPTS业务中，经办柜员在办理通存通兑业务时，可能出现交易不符的情况的责任人是（）。
A. 该经办柜员
B. 复核
C. 部门主管
D. 授权
[判断题]为有效防范通存通兑业务风险，代理行可以设定客户办理通存通兑业务的金额上限。
[判断题]小企业客户办理低信用风险信贷业务和简式快速贷款业务，可不再进行客户评级。
[多项选择]严禁员工代理客户办理应该由客户自办的业务，包括（）。
A. 存款、取款、转账
B. 经批准的上门收款
C. 买卖理财产品
D. 贴现
[判断题]客户申领银行卡，柜员未按客户本人有效身份证件和规定手续办理的，给予有关责任人经济处罚。
[单项选择]为避免操作性风险，销售行为客户办理业务时必须（）。
A. 替客户保管密码
B. 替客户保管银行卡
C. 替客户保管存折
D. 私自接受客户委托处理产品的有关交易
E. 向客户充分揭示产品风险
[多项选择]为避免操作性风险，销售行为客户办理业务时不得（）。
A. 替客户保管密码
B. 替客户保管银行卡
C. 替客户保管存折
D. 私自接受客户委托处理产品的有关交易
E. 向客户充分揭示产品风险
[判断题]办理银行卡销户业务时，柜员未及时剪角作废的，给予责任人记大过处分。
[判断题]当柜员办理业务时发现所办理的业务能够在自助设备上完成时，应先推荐客户使用自助再为客户办理业务。
[单项选择]办理结算业务时应坚持客户（）原则，不得强迫客户办理业务。
A. 自由
B. 自觉
C. 自愿
D. 自律
[多项选择]小额支付系统通存通兑业务中，代理行办理通兑业务时，由于系统故障无法确定业务终结的，应向客户出具业务处理待定凭证，俟系统恢复正常后，确认业务处理成功的按下列程序处理（）
A. 转账方式办理通兑业务的，及时通知客户取业务回单
B. 现金方式办理通兑业务的，及时通知客户于2个工作日内领取现金
C. 客户超期未领取现金的，代理行应在到期日的次日将款项退汇至原付款人帐户
D. 告知客户与开户行进行帐务核对
E. 应按活期存款利率和实际天数计付利息
[单项选择]客户办理代理开立股东帐户业务必须在（）
A. 建设银行联网的任何营业网点
B. 建设银行银证通主办网点
C. 建设银行签约储蓄卡发卡网点
D. 合作券商证券营业部
[单项选择]客户办理个人存款业务挂失业务时，若为代理办理或当场无法确认客户本人身份的，则必须进行后续（）。
A. 挂失
B. 拒绝办理
C. 核实
[单项选择]办理低风险信贷业务的小企业客户或采用（）办理业务的微型企业客户，可在系统中直接确定信用等级为A级
A. 信用方式
B. 全额房地产抵押方式
C. 全额抵（质）押方式
D. 地（市）级及以上政府投资并控股的专业担保公司担保
[单项选择]柜员离岗未退出业务操作系统，被他人操作利用的，给予有关责任人（）。
A. 留用察看处分
B. 记大过至开除处分
C. 停职处分
D. 解除劳动合同处分
[多项选择]对客户委托代理人办理的业务，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（），确认代理关系的存在。
A. 姓名
B. 联系方式
C. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码
D. 家庭住址
E. 家庭成员
[简答题]代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？
[单项选择]客户代理他人在柜台上办理业务，需提供存款本人和代理人身份证件的业务是（）
A. 代理他人取款的
B. 代理开户的
C. 代理他人办理存款证明的
D. 以上三种业务均需提供
[单项选择]代客户办理业务并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至开除处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降职
