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[单选题]下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.推荐企业展示
[单选题]根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
①参股区域性股权市场运营机构
②分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
④在区域性股权市场提供私募债券融资服务?
A.A：②④
B.B：①③④
C.C：①②③④
D.D：①②③
[单选题]证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（ ）
I《证券公司融资融券业务管理办法》
II《证券公司监督管理条例》
III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
[单选题]（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（ ）。
Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
[单选题]以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）
A.以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B.以个人名义进行自营业务
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单选题]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B: 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C:
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.
C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
D.且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[单选题]以下不属于证券公司主要业务的是（ ）。
A.证券承销
B.证券投资咨询
C.融资融券
D.提供信托类理财产品
[单选题]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
[单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失
[单选题]下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。
A.股票
B.政府债券
C.资产抵押证券
D.权证
