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[判断题]商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值；必要时可设置中台监控机制。
A.正确
B.错误
[判断题]1商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台.后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认.交易结算和款项收付，但不能参与对账.和重新估值；必要时可设置中台监控机制。
A.正确
B.错误
[单选题]8商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台.后台严格分离,前台交易人员不得参与(.);必要时可设置中台监控机制。.
A.交易的正式确认.
B.对账.
C.重新估值.
D.交易结算和款项收付.
E.以上全部业务
[多选题]6商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台.后台严格分离,前台交易人员不得参与(.);必要时可设置中台监控机制。
A.交易的正式确认
B.对账.
C.重新估值
D.交易结算和款项收付
[多选题]下列交易达到什么限额,金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
A.单笔5万元以上取现
B.单笔5万元以上存现
C.单笔1万元美元以上存现
D.单笔1万元美元以上取现
[判断题]交易达成后的付款和结算指令，应由相对独立的后台部门发出，前台交易员不得直接参与资金清算结算环节。
A.正确
B.错误
[多选题]银行理财子公司应当建立公平交易制度和异常交易监控机制，对投资交易行为进行（）。
A.监控
B.分析
C.评估
D.核查
[多选题]记录采购交易之前，应付凭单部门应核对订购单、验收单和卖方发票的一致性并编制付款凭单，这项控制的功能包括（ ）。
A.确定供应商发票的内容与相关的验收单、订购单的一致性
B.确定供应商发票计算的正确性
C.编制有预先顺序编号的付款凭单，并附上支持性凭证，同时独立检查付款凭单计算的正确性
D.在付款凭单上填入应借记的资产或费用账户名称
[判断题]营业厅人员收到业务部门下达的账户监控通知书后，应及时通过01150登记簿管理交易新增监控账户记录。
A.正确
B.错误
[单选题]1国务院反洗钱行政主管部门应当设立(.),负责大额交易和可疑交易报告的接收.分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A.反洗钱监测中心
B.反洗钱信息中心
C.反洗钱中心
D.反洗钱信息监测中心
[单选题]商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、（）等有形资产及时进行盘点。
A.有价证券
B.固定资产
C.财务印章
D.合同契约
[单选题]持用（ ）的旅客应当核对相应的证件。
A.儿童票
B.学生票
C.软卧票
D.附加票
[单选题]商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对（）、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。
A.金银
B.黄金
C.现金
D.贵金属
[单选题]：商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、（）等有形资产及时进行盘点。
A.有价证券
B.固定资产
C.财务印章
D.合同契约
[判断题]商业银行在灾难备份切换、回切时，信息科技部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
A.正确
B.错误
