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[单选题]证券投资基金托管业务的适用对象指的是我国境内依法设立的( )。
A.证券公司
B.基金管理公司
C.信托公司
D.投资顾问公司
[判断题]商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。
A.正确
B.错误
[判断题]资管新规过渡期内,具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品。()
A.正确
B.错误
[判断题]农业银行是国内首批获得证券投资基金托管业务资格的商业银行之一。
A.正确
B.错误
[判断题]本行资产应与客户资产分开管理。发行的理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的基金公司托管理财资金及其所投资的资产。
A.正确
B.错误
[单选题]本行资产应与客户资产分开管理。发行的理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的()托管理财资金及其所投资的资产。
A.证券公司
B.信托公司
C.商业银行
D.基金公司
[判断题]基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。
A.正确
B.错误
[判断题]私募股权基金和风险投资基金聚焦于未上市企业的股权投资,私募股权基金偏好于初创期的高新技术企业,风险投资基金更偏好于成长期的未上市企业。( )
A.正确
B.错误
[多选题]2基金托管业务是指有托管资格的商业银行受基金管理客户委托,安全保管所托管基金全部资产,办理___的经营活动。
A.企业信息咨询;
B.托管基金清算;
C.会计核算;
D.代保管;
E.监督管理人投资运作
[多选题]未经国务院证券监督管理机构核准,擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的()。
A.责令停止,没收违法所得
B.违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处五十万元以上一百万元以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题]投资基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订阅的基金契约,发行基金单位而组建的投资基金称为()。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
[单选题]投资基金发起人依据其于与基金管理人、基金托管人订阅的基金契约,发行基金单位而组建的投资基金称为( )。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
[单选题]在我国,按照 《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 ( )担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
A.证券公司
B.商业银行
C.人民银行及派出分支机构
D.证券交易所
[单选题]在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资 格的( )担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
A.证券公司
B.商业银行
C.人民银行及派出分支机构
D.证券交易所
[单选题]在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设市并取得基金托管资格的( )担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
A.证券公司
B.商业银行
C.人民银行及派出分支机构
D.证券交易所
[单选题]在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
A.证券公司
B.商业银行
C.人民银行及派出分支机构
D.证券交易所
[单选题]私募股权投资基金的设立使用( )法。
A.独资企业
B.合伙企业
C.有限责任
D.无限责任