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[判断题]洗钱风险自评估中的控制措施有效性风险是指因合规管理和风险控制机制存在缺陷，导致未能切实履行反洗钱义务，未能有效控制固有风险的风险。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（ ）或更高。
A.二级
B.三级
C.四级
D.五级
[判断题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。
A.正确
B.错误
[多选题]风险控制措施应从（ ）等方面识别并评估现有控制措施的有效性。
A.工程技术（或工程控制）措施
B.管理措施
C.培训教育
D.个体防护
E.应急处置
[多选题]橙色（2级）风险，工厂级，应由（ ）、（ ）、（ ）负责落实现有控制措施有效性、按规定时限落实补偿措施并确保其有效性。
A.工厂
B.部门
C.班组（岗位）
D.操作工
E.机修工
[判断题]针对安全风险评价结果，对较高、中度风险要重点制定风险控制措施。对低风险应保持现有控制措施的有效性，并予以监控。
A.正确
B.错误
[判断题]（）对控制措施有效性的监视是绩效测量和监视的重要内容。
A.正确
B.错误
[判断题]（）控制措施是指修正风险的措施。
A.正确
B.错误
[判断题]风险控制措施是指为将风险消除,企业针对风险而采取的相应控制措施。
A.正确
B.错误
[判断题]风险管理的过程，就是针对不同情况的风险，采取相应的预防措施和控制措施，从而使风险降低，达到可以接受的程度。
A.正确
B.错误
[判断题]跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容。()
A.正确
B.错误
[判断题]客户的风险等级及所对应的风险控制措施应根据客户风险状况的变化及时进行调整。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施,有效预防风险。可酌情釆取的措施包括( )。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
D.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
