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[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责,有()。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定的银行业金融机构从业人员四个“严禁”包括( )(0.29分)
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B.严禁员工从事与本机构有利害关系的第二职业?
C.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
D.严禁员工之间互相提供担保?
E.严禁员工客户之间发生非正常资金往来
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》规定,银行业金融机构应当加强案件风险排查工作()控制,有限识别、评估、监测、处置和报告案件风险。()
A.数量
B.质量
C.总量
D.效益
[判断题] 根据《省联社办公室转发中国银监会办公厅关于银行业金融机构案件审结情况的通报》要求,各行社全面清理应结未结的存量案件,确保在2018年9月前清理完毕,并及时上报案件审结报告。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为:( )
A.风险合规条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.营销条线
[多选题]根据《贵州银监局办公室关于转发<中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件审结情况的通报>的通知》要求,()要认真落实案件审结各项监管规定,不能以司法机关尚未审结完毕等理由拖延案件审结工作。
A.各银监分局
B.各监管处室
C.各银行业金融机构
D.各保险业机构
E.各级政府
[简答题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发【2015】97号)中要求银行业金融机构加强内控管理的内容包括哪些?