更多"[判断题]实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,包括(但不限于)以下"的相关试题:
[单选题]如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（ ）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A.法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[多选题]办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?( )
A.资金账户开户、销户、变更
B.开立基金账户
C.代办证券账户的开户、挂失、销户
D.转托管、指定交易、撤销指定交易
E.与客户签订期货经纪合同
[判断题]禁止类客户是指，客户或其控制股东、实际控制人或实际受益人属于国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单，人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子名单，以及联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信，不包括贷款承诺。
A.正确
B.错误
[判断题]股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行股东或其控股股东.实际控制人.关联方.一致行动人.最终受益人等存在下列 ( )情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,监管部门可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利。
A.虚假出资.出资不实的
B.违规使用委托资金.债务资金或其他非自有资金投资入股的
C.违规进行股权代持的
D.违反承诺或公司章程的
E.开展关联交易或进行股权质押的
[判断题]商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人，以商业银行总行认定为准。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的（ ）。
A.百分之五；
B.百分之十；
C.百分之十五；
D.百分之二十；
[判断题]商业银行应该按照穿透原则将主要股东及控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的股东及其控股股东.实际控制人.关联方.一致行动人.最终受益人等各方关系应当清晰透明。股东与其关联方.一致行动人的持股比例合并计算。
A.正确
B.错误
[单选题]19题:
商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。
A.:二十
B.:五
C.:十
D.:十五
[单选题]商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。
A.5%、10%
B.10%、15%
C.10%、20%
D.10、50%
