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[填空题]依据《中华人民共和国特种设备安全法》，特种设备（）单位应当遵守本法和其他有关法律法规，建立健全特种设备安全和节能责任制度。
[多项选择]发生特种设备事故，有下列哪些行为，未构成有关法律法规规定的违法行为的，由质量技术监督部门等处以4000元以上2万元以下的罚款（）
A. 伪造或者故意破坏事故现场的
B. 拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况或者资料的
C. 阻挠、干涉特种设备事故报告和调查处理工作的
D. 未按时上报的
[判断题]审计师了解被审计单位及其环境的目的是为了控制固有风险。
[单项选择]为了控制操作风险，某个银行在开发自己的操作风险内部计量模型和相应的管理框架中，专门定义了公司客户和个人客户接洽过程必须全面记录会面的过程，并形成对于客户资料的记录和归档。这在巴塞尔新资本协议规定的对于操作风险事件类型分类中，属于哪个具体的大类？（）
A. 实体资产损坏
B. 客户、产品和业务操作
C. 业务中断和系统失败
D. 执行、交割及流程管理
[单项选择] 企业的风险成本包括（）。 ①为了减少风险造成的损失而去预防或控制风险的成本 ②因风险事故发生而导致的损失 ③风险规避行为的机会成本 ④因雇员受到伤害支付的抚恤费用
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[判断题]一般来讲，将信用风险和市场风险以外的所有风险，将其归并为操作风险，因此操作风险的内涵与外延非常丰富。（）
[判断题]在制定风险控制措施时，应对新措施是否可能带来新的风险进行评估。
[多项选择]为了控制风险和支持进口商的业务发展，银行把开证额度分为（）
A. 普通开证额度
B. 特殊开证额度
C. 一次性开证额度
D. 循环性开证额度
E. 无限次开证额度
[判断题]项目风险控制实行动态管理，全员、全方位、全过程控制，要及时获取风险信号，监视残余风险，控制新增风险，要建立风险控制的长效机制。
[单项选择]商业银行在控制操作风险时，采取规避和预提操作风险损失准备金的方法，是为了应对（）
A. 预期损失
B. 非预期损失
C. 突发事件损失
D. 重大损失和灾难损失
[多项选择]为了增加使用者的信心，休哈特控制图在设计时主要控制（）风险
A. α
B. β
C. 生产者风险
D. 消费者风险
[判断题]风险管理的工作流程：风险辨识、风险分析、风险控制、风险转移 。
[单项选择]商业银行中间业务内部控制是为了防范（）风险。
A. 资产
B. 或有资产
C. 或有负债
D. 负债
[判断题]系统对收妥抵用入账时间作控制因此不能带来资金风险。
[单项选择]在对控制风险进行初步评估时，审计人员应当遵循（），宁可高估控制风险，不可低估控制风险。
A. 稳健性原则
B. 重要性原则
C. 成本效益原则
D. 审计准则
[单项选择] 下列关于风险控制的说法，正确的有（）： ①风险控制是针对风险因素采取减少或控制风险损失频率和损失程度的技术； ②风险控制方法强调在损失发生前消除各种隐患，减少导致损失产生的风险因素，同时在损失发生后，积极实施抢救与补救措施，将损失减少到最低限度； ③风险控制方法主要分为风险回避、损失控制、风险隔离和风险转移； ④风险控制是一种积极主动的风险管理措施。
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
[多项选择]为了最大限度地控制和减少损失风险，企业首先要完善损失前的风险防范体系。此时制定风险管理目标的主要原则是（）。
A. 经济效益
B. 政治原则
C. 安全状况
D. 社会责任
