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[多选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
[单选题]证券公司的自营业务合规风险包括( )。
Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司的自营业务合规风险包括( )。
Ⅰ．从事内幕交易
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误
Ⅳ．规模失控
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
[多选题]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D.操纵证券交易价格，情节严重
[判断题]加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
[单选题]而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关要是指（ ）。
A.发展改革部门和外汇局
B.发展改革部门和商务部门
C.外汇局和商务部门
D.工商部门和商务部门
[判断题]与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。()
A.正确
B.错误
[单选题](2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?
A.A：①②③
B.B：①④
C.C：②③④
D.D：①②③④
