更多"[单选题]证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。"的相关试题:
[单选题]证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误
[判断题]现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。( )
A.正确
B.错误
[多选题]证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存
C.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
[判断题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报 告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。 ( )
A.A
B.B
[单选题]关于证券自营业务,以下说法正确的有()。
Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
[单选题]证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
[单选题]目前日常监管方式主要分为()。
A.全面检查和局部检查
B.现场检查和非现场检查
C.定期检查和非定期检查
D.顺序检查和随机检查
[单选题]在美国银行业的监管机构中,( )作为监管机构的协调机构,负责制定统一的监管准则和报告格式。
A.货币监理署
B.联邦储备体系
C.储蓄机构监管署
D.联邦金融机构检查委员会
[单选题]在美国银行业的监管机构中,( )负责制定统一的监管准则和报告格式,是监管机构的协调机构。
A.货币监理署
B.联邦金融机构检查委员会
C.储蓄机构监管署
D.联邦储备体系