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[单选题]关于员工的合规准则之一”禁止利益冲突“具体要求,以下说法正确的是( )。
A.及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突
B.参与或促成与公司利益有冲突的业务
C.从事任何兼职工作
D.从事损害客户利益的行为
[单选题]关于员工的合规准则之一”反对舞弊和欺诈“具体要求,不包括以下哪项( )。
A.不损害公司和行业形象
B.不贪污、侵占公司财产
C.不截留公司收入及私分钱物
D.不利用职务便利占用公物或进行营利性活动
[单选题]管理人员的合规准则之一“在合规准则的框架下行事”,其具体要求为( )。
A.遵守本国以及产业链供应链所在地法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求
B.应忠于企业,熟知、理解并遵守与岗位职责相关的法律法规和政策红线
C.在公司合规准则框架下行使相应权利,履行其管理和监督职责
D.自觉抵制违规行为
[单选题]公司的合规准则之一“保障员工知情权”内涵是指( )。
A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿
B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利
C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利
D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定
[单选题]管理人员的合规准则之一“合规面前,人人平等”,其内涵不包括以下哪一项( )。
A.无特权
B.不擅权
C.不越权
D.不争权
[多选题]以下属于员工的合规准则包括:( )。
A.按章办事
B.自觉维护公司和行业形象
C.禁止谋取不正当利益
D.正确行使决策权
[单选题]员工的合规准则不包括以下哪一项( )。
A.按章办事
B.乐于助人
C.履行忠诚和保密义务
D.禁止谋取不正当利益
[多选题]以下关于公司的合规准则说法正确的包括:( )。
A.公司遵循合法、平等自愿、协商一致、诚实信用原则,依法订立、履行、变更、解除或终止劳动合同
B.公司保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定
C.公司尊重员工的个人隐私权,仅在使用和披露员工个人信息方面需要严格遵守法律法规和公司制度
D.公司对任何重大事项进行决策时,均应履行民主程序,充分听取员工意见和建议
[填空题]所有员工应当将合规行为准则视为一般行为标准,将合规管理融入日常管理。( )
[多选题]员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人,就本行为准则、公司的合规政策以及道德标准或相关法律法规进行咨询,包括但不限于以下哪些情形( )
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.在某些特殊情况下,不知如何行事才符合公司的合规标准
C.业务合作伙伴、客户或同事要求做一些可能违背道德标准或违反公司合规政策,甚至是违法的事情
D.察觉或怀疑业务合作伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司合规政策,甚至是违法的行为
三、判断题
[多选题]管理人员的合规准则包括:( )。
A.合规面前,人人平等
B.在合规准则的框架下行事
C.正确行使决策权
D.杜绝权利寻租
[单选题]《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》所称合规,是指公司及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、( )、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
A.社会道德准则
B.监管规定
C.协会准则
D.公序良俗
[单选题]《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》所称合规风险,是指因( )不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
A.公司
B.公司及员工
C.员工
D.公司管理人员
[填空题]《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》除适用于公司员工外,也适用于国家电网有限公司的客户、合作伙伴、供应商等交易对手。( )
[多选题]合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与( )息息相关。(0.15分)
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
