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[判断题]商业银行应建立独立垂直的内部审计体系。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》要求商业银行应建立独立的验证体系,确保内部评级及风险参数量化的( )。
A.准确性
B.稳健性
C.差别性
D.一致性
[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[多选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[判断题]商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立,协助其他部门( )操作风险
A.识别
B.评估
C.监测
D.解决
[判断题]商业银行应建立完善的银行账簿利率风险治理架构,制定包括风险策略、风险偏好、限额体系等在内的风险管理政策框架,并定期对银行账簿利率风险管理流程进行评估和完善。
A.正确
B.错误
[简答题]商业银行应建立健全同业业务授权管理体系,由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权,同业业务专营部门不得进行转授权,不得办理未经授权或超授权的同业业务。
[单选题]根据《关于推进农村商业银行坚守定位 强化治理 提升金融服务能力的意见》,农村商业银行应建立符合小法人特点和支农支小服务导向的公司治理架构和治理机制,注重将( )融入公司治理全过程。
A.现代企业管理理念
B.以人为本理念
C.加强党的领导
D.深化“三农”服务
[单选题]商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由()负责。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.监事会或董事会
[多选题]合规风险管理要求商业银行应建立( )。
A.对管理人员合规绩效的考核制度
B.有效的合规问责制度
C.建立诚信举报制度
D.贷款管理制度
[单选题] 商业银行应建立完整的压力测试流程,正确的步骤是( )
A.设定假设条件,确定测试方法,进行压力测试,分析测试结果;
B.设定假设条件,确定测试方法,分析测试结果,进行压力测试;
C.确定测试方法,设定假设条件,进行压力测试,分析测试结果;
D.确定测试方法,进行压力测试,设定假设条件,分析测试结果。
[多选题]商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,绩效考核应体现( )的价值观念。
A.合规创造价值
B.惩处违规
C.合规保障发展
D.倡导合规
E.0
[单选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的( ),将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的 重要内容。
A.行为管理制度
B.全员管理制度
C.行为排查制度
D.内控管理制度
[单选题]商业银行应建立小企业授信管理部门和专业队伍。小企业授信业务应实行( )制,坚持双人进行业务调查。
A.双人负责
B.客户经理
C.行长负责
D.风险可控