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[多项选择]证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A. 向客户提供买卖股票的咨询
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 银行业协会
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
E. 为证券发行人提供资信评估业务
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 600
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 平等
B. 公平
C. 自愿
D. 诚实信用
[单项选择]商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
A. 中国人民银行分支机构
B. 工商局
C. 中国证监会派出机构
D. 中国银监会派出机构
[多项选择]截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
A. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
B. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
C. 取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
D. 取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
E. 以上都不对
[单项选择]独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于（）人。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1000万
B. 2000万
C. 5000万
D. 1亿
[多项选择]证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。
A. 年检申请报告
B. 年度业务报告
C. 经注册会计师审计的财务会计报表
D. 证券研究报告
[单项选择]期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务，不包括（）。
A. 设计套期保值方案
B. 制定企业期现套利等投资方案
C. 协助拟定期货交易策略
D. 利用期货市场为企业做宣传
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
A. 从业资格
B. 执业资格
C. 咨询资格
D. 投资资格
[单项选择]投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
A. 证券投资咨询执业
B. 一般业务
C. 无需资格
[单项选择]证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供的上市股票
D. 举办证券咨询分析会
[单项选择]我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。
A. 行政管理
B. 资质管理
C. 资格管理
D. 注册管理
