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[单项选择]从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
A. 专设账户、单独管理
B. 证券公司自营情况报告
C. 刑事处罚
D. 中国证监会的监管
[单项选择]按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
[单项选择]在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 1亿元；5亿元
B. 2亿元；5亿元
C. 1亿元；10亿元
D. 5亿元；10亿元
[多项选择]下列属于证券经营机构的是（）
A. 证券承销商
B. 证券评级商
C. 证券经纪商
D. 证券自营商
E. 证券服务商
[单项选择]我国对证券经营机构的管理实行（）
A. 特许制
B. 注册制
C. 登记制
D. 审批制
[多项选择]证券公司属于非银行金融机构，主要业务包括（）
A. 存贷款
B. 证券经纪
C. 证券自营
D. 证券承销
[单项选择] 证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]联邦机构证券指由联邦代理机构发行的证券，具体机构包括（）。
A. 联邦住房抵押公司
B. 联邦住房管理局
C. 退伍军人管理局
D. 联邦土地银行
[多项选择]有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A. 保荐代表人数量少于两名
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近两年未担任主承销商
D. 注册资本低于人民币2亿元
[单项选择]可以经营旅游业务的分支机构包括（）。
A. 旅行社的服务网点
B. 旅行社门市部
C. 旅行社分社
D. 旅行社办事处
[多项选择]证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
A. 弄虚作假
B. 徇私舞弊
C. 故意刁难当事人
D. 不按规定履行报告义务的
[单项选择]证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。
A. 违法行为
B. 欺诈客户行为
C. 虚假陈述行为
D. 操纵市场行为
[单项选择] 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。 Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元 Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]（）通过自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构。
A. 证券自营商
B. 证券经纪商
C. 证券承销商
D. 综合类证券公司
[单项选择]（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
A. 证券自营商
B. 证券经纪商
C. 证券承销商
D. 综合类证券公司
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
A. 分离型
B. 综合型
C. 中间型
D. 集中型
[单项选择]综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。
A. 分离型与综合型
B. 集中型与分散型
C. 中间型与集中性
D. 分散型与中间型
