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[单项选择]以下哪一类不是证券发行主体()
A. 政府
B. 企业
C. 居民
D. 金融机构
[单项选择]不属于证券发行主体的选项是()。
A. 国有企业
B. 人民银行
C. 地方政府
D. 律师事务所
[单项选择]证券发行的主体有()。
A. 发行人、中介机构、认购人
B. 发行人
C. 公司、企业
D. 国家机关
[多项选择]按照证券的发行主体划分,证券可分为()。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 国库券
D. 公司证券
E. 商业票据
[单项选择]有价证券按发行主体不同,可以分为()、金融证券和政府证券。
A. 股票证券
B. 凭证证券
C. 商业证券
D. 公司证券
[单项选择]证券按发行主体的不同分为()。
A. 货币证券、资本证券、财物证券
B. 政府证券、金融证券和公司证券
C. 上市证券和非上市证券
D. 证据证券、凭证证券和有价证券
[单项选择]
关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。
Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列哪些主体是证券发行市场的构成部分()。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券发行人
D. 证券投资者
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是()。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[多项选择]从发行主体来看,国内目前有()债券。
A. 国债
B. 央行票据
C. 公司债
D. 政策性银行债
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有()。
A. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问
B. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任,保荐人是否有过错在所不问
C. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任
D. 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
[多项选择]下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述中,正确的有()。
A. 股票是股份公司发行的,是一种股权关系
B. 债券体现的是债权债务关系
C. 投资基金证券是由基金发起人发行的
D. 投资基金证券持有人与托管人之间是契约关系
E. 投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系
[多项选择]证券发行按有无发行中介可分为()
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]具有高速,安全和低成本的证券发行方式是(),已经成为我国证券发行的主要方式。
A. 承销发行
B. 代销发行
C. 网上发行
D. 间接发行
[单项选择]所谓的证券发行指的是发行人制作并向()交付证券的行为
A. 证券公司
B. 证监会
C. 投资者
D. 消费者
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过证券发行总量的()。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[判断题]如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。
[简答题]试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。