更多"[判断题]《保险机构案件责任追究指导意见》中规定在案发后及时主动追缴资"的相关试题:
[多选题]根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见的规定》,保险机构案件责任追究方式包括( )。
A.纪律处分
B.组织处理
C.经济处分
[多选题]根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,可以从轻追究相关人员责任情形有( )
A.通过加大案件治理.完善流程操作.改进业务管理.加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现.主动揭露和暴露案件的。
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险.提出整改要求,或曾主动反映.举报案件线索的。
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。
[多选题]根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形有:( )
A.对发现的案件苗头.违法违规事实或重大线索不及时报告.制止.整改.纠正.处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿.伪造.篡改.毁灭证据和妨碍.干扰.阻挠.抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
F.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
G.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣.后果特别严重。
[多选题]《江苏江南农村商业银行股份有限公司案件责任追究暂行办法》中间责任人划分为()
A.A.机构案件防控第一责任人
B.B.共同实施侵犯农村信用社资金的涉嫌违法犯罪人
C.C.机构经营管理责任人
D.D.其他间接责任人
[多选题]根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理( )
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
D.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
[单选题]根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见的规定》,纪律处分不包括( )。
A.警告
B.记大过
C.免职
D.撤职
[判断题]某派出所在办理一起盗窃案件中,因违法行为人案发后逃跑,造成案件不能在法定期限内办结,公安机关可以暂停进行调査取证,待将违反治安管理行为人抓获后,继续进行调查取证
A.正确
B.错误
[多选题]下列哪种情形，可免予追究案件责任人责任？
A.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
B.受他人胁迫实施违法违规行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的
C.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有证据予以证实的
D.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
[单选题]根据责任认定情况，有下列情况之一的，可以免予追究有关案件责任人员的责任：
A.情节轻微且未造成损害的；
B.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
C.自查发现、主动揭露案件的；
D.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；
[多选题]银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对（）做出责任认定，根据责任认定情况进行问责：
A.上一级机构涉案条线部门负责人
B.机构分管负责人
C.机构主要负责人
D.其他案件责任人员
[多选题]有下列哪些情形，本行可以免予追究有关案件责任人员的责任（）
A.A.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险,提出整改要求，或主动反映,举报案件线索的
B.B.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
C.C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为
D.D.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件
[单选题]凡发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其（）机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构（）机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要责任人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.同级
B.上一级
C.上二级
D.上三级
[判断题]《承包商井控违规责任追究》,凡队伍受到责任追究的,承包商应组织调查,并对责任人进行责任追究,结果报油田井控领导小组办公室备案。
A.正确
B.错误
