更多"[多选题]反洗钱内部控制的意义主要表现在( )。"的相关试题:
[多选题]加强反洗钱内部控制的意义是（）。
A.外部监管的要求
B.金融机构依法经营的内在需要
C.保障金融业安全的基础
D.金融机构参与国际竞争的前提条件
[单选题]商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（ ）和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
A.范围
B.严重性
C.性质
D.影响程度
[判断题]商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计部门可就风险管理.内部控制等有关问题提供咨询服务,直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行.（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行内部控制指引》明确，商业银行内部控制的目标是：（ ）
A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
[填空题]内部控制审计指对公司内部控制（ ）有效性和（ ）有效性进行审查和评价；
[判断题]内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。
A.正确
B.错误
[单选题]按照中石化 《内部控制手册》,内部控制检查评价相关资料的保存期限应当不少于( ) 年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]商业银行应当建立内部控制管理责任制，（）应当对内部控制的有效性分级负责。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内控管理职能部门
[多选题]按照 《中国石油化工集团公司内部控制审计评价管理办法》,内部控制审计评价内容包括 ( )。
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督
[判断题]反洗钱内部控制是内部控制制度制定、执行、监督的统一体,任何一个环节都缺一不可。( )
A.正确
B.错误
[多选题]全面内部控制审计，是针对组织所有业务活动的内部控制所进行的全面审计，包括（ ）
A.A、内部环境
B.B、风险评估
C.C、控制活动
D.D、信息与沟通
E.E、内部监督
[判断题]商业银行应当按照银保监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行内部控制指引》规定，（ ）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。
A.董事会
B.监事会
C.股东会
D.行长
[多选题]（）对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
