更多"[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票"的相关试题:
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请,其提交的文件不包括( )。
A. 发行申请书
B. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C. 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票上市,应当符合的条件不包括( )。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 具备健全且运行良好的组织机构
C. 具有持续经营能力
D. 公司股本总额不少于人民币3,000万元
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》,发行人存在首发申报前制定、上市后实施的期权激励计划的,应体现增强公司凝聚力、维护公司长期稳定发展的导向。下列关于实施期权激励计划原则上应符合的要求的说法,正确的是( )。
A. 期权的行权价格由股东自行商定确定,但原则上不应高于最近一年经审计的净资产或评估值
B. 发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得低于25%
C. 在审期间,发行人可以新增期权激励计划,相关激励对象也可以行权
D. 在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定,避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务,或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求,或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的,上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括( )。
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 收取惩罚性违约金
D. 口头警示
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》,交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起( )个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。
A. 3
B. 6
C. 24
D. 12
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,对于发行人没有或难以认定实际控制人的,要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的( )。
A. 25%
B. 30%
C. 51%
D. 75%
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的( )。
A. 上市承销制度
B. 上市保荐制度
C. 发行保荐制度
D. 上市备案制度
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,发行人申报前后新增股东的,下列说法正确的是( )。
A. 申报前6个月内进行增资扩股的,新股东应当锁定一年
B. 在申报前6个月内从控股股东处受让的股份,新股东应当锁定一年
C. 申报后,通过增资或股权转让产生新股东的,原则上发行人不必重新申报
D. 最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,下列关于首次公开发行股票并上市过程中发行人披露盈利预测的说法,错误的是( )。
A. 利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉
B. 利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,中国证监会可以对法定代表人处以警告
C. 利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
D. 利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会可以对法定代表人处以罚款
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人如存在与相关主体共同设立公司的情形，下列关于发行人及中介机构应主要披露及核查的事项的说法，错误的是（ ）。
A. 发行人应当披露相关公司的基本情况，包括公司名称、成立时间、注册资本、住所、经营范围、股权结构、最近一年及一期主要财务数据，不包括简要历史沿革
B. 中介机构应当核查发行人与相关主体共同设立公司的背景、原因和必要性，说明发行人出资是否合法合规、出资价格是否公允
C. 如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的，还应当披露相关交易的交易内容、交易金额、交易背景以及相关交易与发行人主营业务之间的关系
D. 如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的，中介机构应当核查相关交易的真实性、合法性、必要性、合理性及公允性，是否存在损害发行人利益的行为
