更多"未按要求在风险报告系统中规范填报，对（）等相关要素填报不真实、不完整，"的相关试题:
[单项选择]农行某分行风险经理对接报的风险报告未按规定时限上报，造成造成50万元资金损失，在风险报告中，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 记过至记大过
C. 记大过至降职
D. 降职至撤职
[单项选择]洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，或未按要求对恐怖融资资产实施冻结等，造成重大经济社会损失的事件属于（）。
A. 较大突发事件
B. 重大突发事件
C. 特别重大突发事件
D. 不属于风险事件
[多项选择]2013年1月，巴塞尔委员会发布了《有效风险数据加总和风险报告原则》，要求风险报告要具有（），并满足报告频率和分发的要求。
A. 准确性
B. 及时性
C. 可用性
D. 综合性
E. 清晰度
[多项选择]发现重大风险信号未按规定及时报告或及时处理，造成严重后果的，应给予有关责任人（）处分。
A. 开除
B. 记大过
C. 撤职
D. 降职
[单项选择]对接报的风险报告未按规定时限上报，造成不良后果的，给予有关责任人员警告至（）处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 降职
D. 撤职
[多项选择]未在规定时限内通过风险报告系统等规定报告方式报送（），造成不良后果的，在风险报告中，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 风险分析报告
B. 风险事件报告
C. 风险管理报表
D. 风险提示函
[多项选择]瓦斯抽采不达标的情形有（）；未按要求建立瓦斯抽采系统，或者瓦斯抽采系统没有正常、连续运行的；无矿井瓦斯抽采达标工艺方案设计、无采掘工作面瓦斯抽采施工设计；没有建立矿井瓦斯抽采达标自我评价体系和瓦斯抽采管理制度的；瓦斯抽采系统的抽采计量测点不足、计量器具不符合相关计量标准和规范要求或者计量器具使用超过检定有效期，不能进行准确计量的；缺乏符合标准要求的抽采效果评判用相关测试条件的。
A. 无瓦斯抽采规划和年度计划，或者不能确保矿井抽掘采平衡的
B. 无采掘工作面瓦斯抽采工程竣工验收资料、竣工验收资料不真实
C. 瓦斯抽采泵站能力和备用泵能力、抽采管网能力等达不到要求的
D. 矿井、采煤工作面瓦斯抽采率达不到规定要求的
[单项选择]洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
A. 较大突发事件
B. 重大突发事件
C. 特别重大突发事件
D. 不属于风险事件
[单项选择]风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介。从类型上划分，风险报告通常分为综合报告和专题报告，下列各项属于综合报告内容的是（）。
A. 重大风险事项描述
B. 分类风险状况及变化原因分析
C. 发展趋势及风险因素分析
D. 已采取和拟采取的应对措施
[单项选择]因投诉处理岗位人员（系统流转节点对应人员）未按系统时效要求办理而导致投诉升级至监管部门，无论是否投诉件，投诉受理岗位人员均为责任人，每单处罚（）元。
A. 200元
B. 300元
C. 500元
D. 1000元
[单项选择]未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员（）处分。
A. 记大过至开除
B. 警告至开除
C. 记过至撤职
D. 警告至记大过
[单项选择]因投诉处理岗位人员（系统流转节点对应人员）未按系统时效要求办理而导致的重复投诉，无论是否投诉件，投诉受理岗位人员均为责任人，每单处罚（）元。
A. 100元
B. 200元
C. 300元
D. 500元
[判断题]劳务分包合同规定，乙方未按本合同约定的时间向甲方提交已完工程量报告，或其所提交的报告不符合甲方要求且未做整改的，甲方不予计量。
[单项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 要素、格式和频率
[单项选择]美国《公平信用报告法》规定，消费者可以要求（）更正其认为不准确和不完整的信息。
A. 征信机构
B. 信息提供者
C. 征信机构或信息提供者
D. 政府部门
[简答题]中煤安全风险报告规定第三条，安全风险报告是有效防范安全风险的手段，其重要内容有什么？
[多项选择]综合报告是各报告单位针对管理范围内、报告期内各类风险与内控状况撰写的综合性风险报告。综合报告应反映的主要内容包括（）。
A. 辖内各类风险总体状况及变化趋势
B. 分类风险状况及变化原因分析
C. 风险应对策略及具体措施
D. 加强风险管理的建议
E. 发展趋势及风险因素分析
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[多项选择]未按规定办理销户的风险点包括（）
A. 账户在冻结、挂失状态下，验资户在验资期限内，为客户办理销户
B. 开户单位贷款及应收利息未结清或相关费用未清理完毕，为客户办理销户
C. 客户销户申请、开户许可证等资料不完整或未使用重要空白凭证未收回也未要求客户出具证明即办理销户
D. 单位定期存款、通知存款、一般账户销户时，不以转账结算方式将本息转到其基本账户或其他账户，以现金方式销户
E. 违反账户管理规定，基本账户销户未通过人行账户管理系统销户；非核准类账户销户未向人行备案
F. 销户资料保管不齐全，或未按规定期限保管，形成风险隐患
