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[单选题]单选题(本题0.5分)信息披露的形式不包括公众公司的( )。
A.招股说明书
B.信息公示
C.上市公告书
D.定期报告
[单选题]单选题(本题0.5分)银行机构进行信息披露的要求不包括( )。
A.充分
B.完整
C.真实
D.全面
[单选题]单选题(本题0.5分)在外部审计与信息披露的关系中,外部审计除了有利于提高信息披露质量外,还有利于( )。
A.提高我国商业银行的竞争能力
B.进一步完善信息披露的监控机制
C.对银行产生更强有力的监管和市场约束
D.提高审计效率
[单选题]单选题(本题0.5分)关于操作风险的定性信息披露的内容是指( )。
A.操作风险情况
B.银行账户利率风险测量的频度
C.逾期的定义
D.不良贷款的定义
[多选题]多选题(本题1.5分)我国商业银行信息披露中存在的问题有( )。
A.信息披露内容不全面
B.风险信息披露不充分
C.表外业务信息披露不充分
D.信息披露监控机制有待完善
E.信息披露不及时
[单选题]单选题(本题0.5分)关于强化信息披露监控机制,下列表述不正确的是( )。
A.信息披露如果不符合要求,必要时可要求增加信息披露的内容甚至重新进行信息披露
B.日常监督机制主要针对商业银行信息披露的行为、特点,进行有效、稳定的信息披露监督
C.法律赋予监管当局的责任越大,揭示商业银行信息披露的动机越小,商业银行在信息披露上造假的动机 就越大
D.为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,包括日常监督机制、惩罚机制和 监管当局责任
[多选题]多选题(本题1.5分)下列哪些属于关于市场风险定量信息披露的主要内容?( )
A.利率风险
B.股票风险
C.外汇风险
D.信用风险
E.商品风险
[单选题]单选题(本题0.5分)下列关于商业银行进行充分信息披露的作用的表述,错误的是( )。
A.信息披露是消除信息不对称及降低代理成本的有效途径之一
B.信息披露能够强化外部市场对经营者行为的约束
C.信息披露会增加审计人员发表不恰当审计意见的可能性
D.信息披露能够揭示商业银行的经营状况及商业银行经营者的行为
[单选题]单选题(本题0.5分)有效的信息披露机制促使银行更为有效且合理地分配资金和控制风险,保持充足的资本水平,提升银行自 身资本管理和风险管理水平是从( )角度出发的。
A.监管
B.银行自身
C.投资收益
D.投资者等利益相关方
[单选题]单选题(本题0.5分)在信息披露不充分的条件下,为了达到有效银行监管的目的,监管当局必须强化信息披露监控机制,不包 括( )。
A.日常监督机制
B.监管当局责任
C.惩罚机制
D.奖励机制
[判断题]判断题(本题1分)在有效信息披露的前提下,存款人、债权人、银行股东等利益相关者受利益驱动,根据自身掌握的信息及 判断,在必要时采取影响金融机构经营活动的合理行动,如卖出股票、转移存款等,达到促进银行稳健经 营的目的。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题(本题0.5分)具体披露的内容和要求,可按( )三个方面确定。
A.安全性、及时性和效益性
B.及时性、流动性和效益性
C.安全性、流动性和效益性
D.安全性、流动性和及时性
[多选题]多选题(本题2分)
(2022年7月真题)证券交易内幕信息的知情人主要包括( )
A.上市公司收购人
B.公司的实际控制人
C.发行人的董事、监事、高级管理人员
D.证券服务机构的有关人员
E.公司的所有股东
[多选题]多选题(本题1.5分)新闻平台收集到的信息包括( )。
A.货币供应增加或紧缩
B. 消 费 信 心 指 数
C.GDP增长率
D.政治恐怖主义
E.官僚主义
[多选题]多选题(本题1.5分)管理信息系统功能至少应当包括( )。
A.支持相同业务领域、不同类型国别风险的计量
B.支持国别风险评估和风险评级
C.帮助识别不适当的客户及交易
D.监测国别风险限额执行情况
E.准确、及时、持续、完整地提供国别风险信息,满足内部管理、监管报告和信息披露要求
[多选题]多选题(本题1.5分)内部信息科技审计的责任包括( )。
A.制定、实施和调整审计计划
B.检查和评估商业银行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性
C.提出整改意见
D.检查整改意见是否得到落实
E.执行信息科技专项审计
[单选题]单选题(本题0.5分)日常国别风险信息监测应遵循的原则不包括( )。
A.完整性
B.及时性
C.持续性
D.独立性
[单选题]单选题(本题0.5分)商业银行系统缺陷包括信息科技系统和( )所产生的风险。
A.员工的必要知识不足
B.业务流程无效
C.一般配套设备不完善
D.外部欺诈
[多选题]多选题(本题2分)
(2021年真题)违约责任承担的形式有( )。
A.补救措施
B.定金责任
C.继续履行
D.支付违约金
E.赔偿损失