更多"[不定项选择题]下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。
Ⅰ．采用网"的相关试题:
[不定项选择题]下列关于公司债券发行的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行
Ⅱ 每年至少公告一次跟踪评级报告
Ⅲ 可以一次核准、分期发行
Ⅳ 必须进行担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。
Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行
Ⅱ．每年至少公告一次跟踪评级报告
Ⅲ．可以一次核准、分期发行
Ⅳ．必须进行担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[不定项选择题]以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[不定项选择题]关于公开发行公司债券的受托管理人职责，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．应当在募集资金到位后一个月内，督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立三方监管协议
Ⅱ．受托管理人应当将受托的公司债券《受托管理事务临时报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站
Ⅲ．受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年四月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告Ⅳ．受托管理人应当至少提前二十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是（）。
Ⅰ．上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书
Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露
Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务
Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
Ⅴ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元
Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败
Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
A.Ⅱ,V
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]关于发行可转换公司债券，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．最近3个会计年度净资产收益率不低于百分之六
Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年
Ⅲ．上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
Ⅳ．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十亿元的公司除外
Ⅴ．可转换公司债券自发行结束之日起三个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商关联方在定价公允、程序合规并进行相关披露的前提下可参与公司债券承销Ⅱ．承销机构自身参与公司债券认购的，必须在发行业务和投资交易业务之间设立防火墙Ⅲ．公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定，非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定
Ⅳ．承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（）。
Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ
[不定项选择题]某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AA
A，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至A
A，评级展望为负面，正确的有（）。
Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ．投资者范围保持不变
Ⅲ．无法采用竞价交易
Ⅳ．可进行新质押式回购
Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）
Ⅰ．股东无权查阅公司债券存根
Ⅱ．持有公司6％有表决权股份的股东，将股份进行质押，应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告
Ⅲ．股东有权查阅董事会的会议记录
Ⅳ．董事会通知时间不符合相关规定，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销
Ⅴ．公司股东应按照持有股份的比例行使表决权，但公司章程中另有规定的除外
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ
[不定项选择题]《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
Ⅰ．公司债券主要发行条款
Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
[不定项选择题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让
A.Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
Ⅲ．本次发行后累计发行人债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
Ⅴ．上市公司最近一个会计年度净资产收益率不低于6%
A.Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ）
Ⅰ 定向发行证券公司债券
Ⅱ公开发行证券公司债券
Ⅲ 可转换公司债券
Ⅳ 短期融资券
Ⅴ 企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
