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[判断题]无论是集中型的风险管理部门,还是分散型的风险管理部门,必须都包括商业银行风险管理的核心要素。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体;。
A.注册资本
B.净资本
C.总资本
D.净资产
[单选题]商业银行风险管理的核心要素不包括( )。
A.价格确认
B.降低风险
C.技术支持
D.模型创新
[判断题]根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。()
A.正确
B.错误
[判断题]:风险管理最为核心、最为关键的阶段是风险控制
A.正确
B.错误
[单选题]‖年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以( )为核心的风险控制指标体系。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.流动性
Ⅲ.风险覆盖率
Ⅳ.资本杠杆率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在职业健康安全管理体系的一级要素“实施和运行”中属于核心要素的是运行控制与 ( )。
A.协商和沟通
B.培训、.意识和能力
C.文件和资料控制
D.结构和职责
[单选题]风险管理与控制的核心包括( )。
①风险限额的确定
②风险限额的分配
③风险监控
④风险的消除
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③
[多选题]构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括( )。
A.市场约束
B.市场准入
C.外部审计
D.监管部门监督检查
E.信息披露
[多选题]下列选项中,构成商业银行有效管理控制风险外部保障的要素包括()。
A.市场约束
B.市场准人
C.外部审计
D.监管部门监督检查
E.信息披露
[单选题]风险管理与控制的核心包括( )。
Ⅰ.风险限额的确定
Ⅱ.风险限额的分配
Ⅲ.风险监控
Ⅳ.风险的消除
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题](该知识点在 2018年教材已删除)下列各项中,属于内部控制要素中的控制活动,在风险管理框架下的公司治理中的体现有()。
A.独立董事的独立性
B.董事长对经理的决策授权与监督
C.董事、监事、经理的考核激励控制
D.董事会聘请独立第三方对经理履行职责情况的检查
[多选题]下列各项中,属于内部控制要素中的控制活动,在风险管理框架下的公司治理中的体现有( )。
A.独立董事的独立性
B.董事长对经理的决策授权与监督
C.董事、监事、经理的考核激励控制
D.董事会聘请独立第三方对经理履行职责情况的检查