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[单选题]金融机构应当识别存量机构账户持有人是否为消极非金融机构，通过现有客户资料或者公开信息无法确认的，金融机构应当获取由机构授权人签署的声明文件，但其自被要求提供之日起（）未能提供的，应当将其视为消极非金融机构。
A.三十日内
B.九十日内
C.在本年度12月31日前
D.在次年12月31日前
[单选题]FATF建议中：各国应当要求金融机构和特定非金融行业与职业，识别、评估，并采取有效措施降低洗钱与恐怖融资风险。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融 机构从业人员遇到利益冲突，应（ ）。( )
A.客户至上
B.优质服务
C.主动回避
D.诚实守信
[判断题]当个人利益和集体利益冲突时，个人利益高于集体利益。
A.正确
B.错误
[判断题]如果雷电防护装置检测单位所在的组织还从事雷电防护装置检测以外的活动,为识别潜在利益冲突,应规定该组织中参与检测活动,或对检测活动有影响的关键人员的职责。
A.正确
B.错误
[多选题]出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（）。
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
[单选题]银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对 如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向()报告,寻求内部专业支持。
A.银监会
B.所在机构负责人
C.银行业协会
D.上级主管
[单选题] 金融机构反洗钱应当按照规定建立( )识别制度。
A.交易对象;
B.客户身份;
C.业务对象
[单选题]客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应 当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及（ ）时，主动汇报和提请工作回避。( )
A.本人
B.父母
C.配偶
D.其他利益相关人
[单选题]FATF建议中：各国应当禁止金融机构与空壳银行建立或维持代理行关系。各国应当要求金融机构确信代理机构允许空壳银行使用其账产。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]FATF建议中：各国应当要求金融机构执行反洗钱与反恐怖融资措施，同时，各国应当要求金融集团在集团层面执行反洗钱与反恐怖融资措施，包括在集团内部共享反洗钱与反恐怖融资信息的政策和程序。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题] 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施。
A.《刑法》;
B.《宪法》;
C.《反洗钱法》
[单选题]金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，（）应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.中国人民银行
B.被委托第三方
C.金融机构
D.被委托第三方和金融机构共同承担
[多选题] 应当识别客户身份的业务有( )。
A.银行账户业务
B.支付结算业务
C.客户变更姓名
D.信贷业务
E. 为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款
[判断题]对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
