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[单选题]资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。
A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
[单选题]证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。
A.7
B.10
C.15
D.20
[多选题]证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的()。
A.会计账册
B.协议
C.交易记录
D.合同
[单选题]证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。
A.10
B.20
C.30
D.50
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，
应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。
发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、
中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，
应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地
Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地
Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构际通知客户，还应报告（）
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券公司住所地中国证监会派出机构
D.中国证券业务协会
[单选题]境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管业务，托管人可以委托符合一定条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，这些条件不包括（ ）。
A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币或托管资产规模不少于500亿美元或等值货币
C.具备安全保管资产的条件
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
A.正确
B.错误
[判断题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。()
A.正确
B.错误
[单选题]资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
[多选题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
[多选题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
