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[判断题]银行业金融机构要加强员工管理,有效防范内外勾结、利益输送等案件。()
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构要加强员工管理,有效防范内外勾结、利益输送等案件;加强重点环节管理,对授权卡、业务印章、空白凭证等物品管理全流程控制有效性进行评估;
A.授权卡
B.业务印章
C.空白凭证
D.支票汇票
[单选题]银行业金融机构要加强()管理,有效防范内外勾结、利益输送等案件。
A.案件
B.客户
C.员工
[多选题] 银行业金融机构要加强员工管理,有效防范()等案件。
A.内外勾结
B.团伙作案
C.内勾外引
D.利益输送
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责,有()。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为:( )
A.风险合规条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.营销条线
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)中“三道防线”,()作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。
A.窗口运维条线
B.业务管理条线
C.风险合规条线
D.审计监督条线