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[多选题]根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括( )
A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的
B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单,或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人
C.相关国际组织发布的涉恐名单
D.相关国家发布的定向制裁名单
[判断题]按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告里有完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易只能向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易仅向中国反洗钱监测分析中心报告即可。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报送。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为( )。
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产
B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
[多选题]《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,金融机构怀疑( )与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
A.客户
B.资金
C.交易
D.试图进行的交易
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项（ ）。
A.产品及服务
B.产品
C.服务
D.内控制度
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[单选题]( )对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可以交易的情况进行监督、检查。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国反洗钱监测分析中心
C.公安机关
D.中国银行业监督管理委员会
[判断题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,最迟不得超过业务发生后的48小时。《
(判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构的（ ）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构（ ）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中规定，发生下列情况的，金融机构应当按 照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的；
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的；
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的；
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的；
[单选题]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯( )内的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
